國統(tǒng)股份：關于聘任公司2021年度財務審計機構的公告

證券代碼：002205      證券簡稱：國統(tǒng)股份   編號：2022－002

新疆國統(tǒng)管道股份有限公司

關于聘任公司2021年度財務審計機構的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

新疆國統(tǒng)管道股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年1月25日召開的第六屆董事會第二十九次臨時會議，以 9 票同意、0 票反對、0 票棄權審議通過了《關于聘任公司2021年度財務審計機構的議案》，該事項尚需提交公司股東大會審議�，F(xiàn)將有關事項公告如下：

一、聘任會計師事務所的情況說明

立信會計師事務所（特殊普通合伙）作為公司2020年度的財務審計機構，在擔任公司審計機構期間，勤勉盡責，堅持獨立、客觀、公正的審計準則，公允合理地發(fā)表了獨立審計意見，從會計專業(yè)角度維護了公司與所有股東的利益，較好地履行了雙方簽訂的《業(yè)務約定書》所規(guī)定的責任和義務，雙方保持了良好的合作關系。

為了保證審計業(yè)務的連續(xù)性，并依據(jù)立信會計師事務所（特殊普通合伙）的服務意識、職業(yè)操作和履職能力，公司擬續(xù)聘立信會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2021年度財務審計機構，年度審計費用為55萬元人民幣（不含差旅費），聘期一年。

二、擬聘會計師事務所基本情況

（一）機構信息

1.基本信息

立信會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱“立信”）由我國會計泰斗潘序倫博士于1927年在上海創(chuàng)建，1986年復辦，2010年成為全國首家完成改制的特殊普通合伙制會計師事務所，注冊地址為上海市，首席合伙人為朱建弟先生。立信是國際會計網(wǎng)絡BDO的成員所，長期從事證券服務業(yè)務，新證券法實施前具有證券、期貨業(yè)務許可證，具有H股審計資格，并已向美國公眾公司會計監(jiān)督委員會（PCAOB）注冊登記。

截至2020年末，立信擁有合伙人232名、注冊會計師2323名、從業(yè)人員總數(shù)9114名，立信的注冊會計師和從業(yè)人員均從事過證券服務業(yè)務。

立信2020年度業(yè)務收入（經(jīng)審計）41.06億元，其中審計業(yè)務收入34.31億元，證券業(yè)務收入13.57億元。

2．投資者保護能力

截至2020年末，立信已提取職業(yè)風險基金1.29億元，購買的職業(yè)保險累計賠償限額為12.5億元，相關職業(yè)保險能夠覆蓋因審計失敗導致的民事賠償責任。

3．誠信記錄

立信近三年因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰無、行政處罰4次、監(jiān)督管理措施26次、自律監(jiān)管措施無和紀律處分3次，涉及從業(yè)人員62名。

（二）項目信息

1．基本信息

（1）項目合伙人近三年從業(yè)情況：

姓名：郭健

（2）簽字注冊會計師近三年從業(yè)情況：

姓名：王曉燕

（3）質量控制復核人近三年從業(yè)情況：

姓名：王娜

2．項目組成員獨立性和誠信記錄情況。

項目合伙人、簽字注冊會計師和質量控制復核人不存在違反《中國注冊會計師職業(yè)道德守則》對獨立性要求的情形。項目合伙人和質量控制復核人近三年無刑事處罰、行政處罰、行政監(jiān)管措施和自律紀律處分的記錄。簽字注冊會計師2019年受到警示函 1 次。

三、其他

（一）根據(jù)《會計師事務所執(zhí)業(yè)許可和監(jiān)督管理辦法（2019年修訂）》第六條規(guī)定，上市公司擬聘任的會計師事務所應當采用普通合伙或者特殊普通合伙形式，有限責任制會計師事務所禁止從事證券服務業(yè)務。

■是 □否 □不適用

（二）根據(jù)《會計師事務所執(zhí)業(yè)許可和監(jiān)督管理辦法（2019年修訂）》第六十二條規(guī)定，會計師事務所不得承辦與自身規(guī)模、執(zhí)業(yè)能力、風險承擔能力不匹配的業(yè)務。

■是 □否 □不適用

四、擬續(xù)聘會計師事務所所履行的程序

（一）審計委員會履職情況

審計委員會已對立信的資質進行了審查，認為立信不存在違反《中國注冊會計師執(zhí)業(yè)道德守則》對獨立性要求的情形，具備為公司提供審計服務的專業(yè)勝任能力和投資者保護能力，能夠獨立對公司進行財務審計和內(nèi)部控制審計。公司第六屆董事會審計委員會第十次臨時會議審議通過《關于聘任公司2021年度財務審計機構的議案》，擬續(xù)聘立信為公司2021年度財務審計機構，并同意將該議案提交董事會審議。

（二）獨立董事事前認可意見及獨立意見

1.事前認可意見

公司獨立董事谷秀娟女士、馬潔先生、董一鳴先生發(fā)表了事前認可意見，認為：立信會計師事務所（特殊普通合伙）具備證券、期貨相關業(yè)務執(zhí)業(yè)資格，擁有多年為上市公司提供審計服務的經(jīng)驗與能力，能夠為公司提供真實公允的審計服務，滿足公司2021年度財務審計工作的要求。我們同意繼續(xù)聘任立信會計師事務所（特殊普通合伙）作為公司2021年度財務審計機構。

2.獨立董事意見

經(jīng)核查，立信會計師事務所（特殊普通合伙）具備證券、期貨相關業(yè)務執(zhí)業(yè)資格，擁有多年為上市公司提供審計服務的經(jīng)驗與能力，能夠滿足公司未來財務審計工作的要求，公司聘任立信會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2021年度財務審計機構不會影響公司報表的審計質量，不會損害全體股東和投資者的合法權益；公司聘任會計師事務所事項的審議程序符合有關法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。因此，我們同意繼續(xù)聘任立信會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2021年度財務審計機構，并同意將該議案提交公司股東大會審議。

五、其他

公司董事會提請股東大會授權公司經(jīng)營層辦理與聘任2021年度財務審計機構相關協(xié)議簽署等事項。

六、備查文件

（一）公司第六屆董事會第二十九次臨時會議決議；

（二）審計委員會履職的證明文件；

（三）獨立董事關于聘任公司2021年度財務審計機構事項的事前認可意見；

（四）獨立董事關于聘任公司2021年度財務審計機構事項的獨立意見；

（五）擬聘任會計師事務所營業(yè)執(zhí)業(yè)證照，主要負責人和監(jiān)管業(yè)務聯(lián)系人信息和聯(lián)系方式，擬負責具體審計業(yè)務的簽字注冊會計師身份證件、執(zhí)業(yè)證照和聯(lián)系方式；

（六）深交所要求的其他文件。

特此公告

                                                                新疆國統(tǒng)管道股份有限公司董事會

                                                                    2022年1月25日